内容提要

本书为证券从业资格考试应试辅导，配合最新大纲及内容，每章包括本章大纲、考点预测、知识线索图、考点分析、考点预测题参考答案及解析几个部分，将考试内容层层分解，对考生提供切实帮助。

本系列丛书自2009年出版以来，受到众多有志踏入证券行业备考人士的认可和信赖，经过这几年每年一次的修订完善，丛书内容日趋完善和成熟。在本次修订过程中，编委会组织相关专家根据中国证券业协会2011—2012年最新考试大纲对丛书内容进行了修订，并为每道模拟试题进行了详细解析。丛书曾经荣获“全行业优秀畅销品种”奖，希望通过今年的努力，能够继续获得备考人士的喜爱，再创佳绩。

证券从业人员资格考试作为一种规范的行业准入制度，是国际通行的做法，有重要的现实意义，体现了行业规则和对从业人员的知识素质及能力的要求。因此，中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。同时规定，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。

本着与中国证券业协会主持编写的《证券业从业资格考试统编教材》体系匹配的原则，本套辅导教材也分为《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》和《证券投资基金》五个分册本套辅导教材有以下特点：

内容紧扣大纲及统编教材。本套教材紧扣最新大纲和教材，根据考试内容的体例和知识点进行编写，保持与考核内容的严格同步及更新，服务于考生的复习备考。

体例科学、新颖和实用。本套辅导教材在认真研究应试复习规律的基础上，科学地设计了统一的体例。每章包括六个部分：“本章大纲”，便于应试复习时对应内容；“本章考点预测”，根据历年考试中出现频率较高的重点和难点，进行等级划分，便于考生有重点、有计划地进行复习；“知识线索图”，为考生提供了一个知识点的逻辑线索，便于考生总体把握；“考点分析”，对本章的难点重点进行解析，便于考生对教材内容和考试要点的充分理解；“考点预测题”及“参考答案”，便于考生进行模拟测试和检验复习效果，提高应试能力。衷心希望广大备考人士能通过本套丛书的辅导，提高基本理论知识和从业能力，在考试中取得优异的成绩，顺利进入证券行业开始自己的职业规划；当然更重要的是通过对本套书的学习，能以较高的职业水准投入到中国证券市场的实践中，为其发展壮大贡献力量。

本丛书编委会主编为谷秀娟，吴艳芳、吴成浩、张聿静、王翠兰、何雷、门彦顺、张保利、黄一鸣、杨育生同志参与编写。在本次修订过程中，汪来喜、李绍玲、李艳锦、吕乐天、奚宾、张雪莲等同志提出了宝贵的修改意见和建议，在此表示感谢。

由于编写时间紧迫，书中难免有疏漏、错误之处，恳请读者指出。联系邮箱：yusheng778@sohu.com。

目录

第一章证券投资基金概述

  本章大纲

  本章考点预测

  知识线索图

  考点分析

    第一节  证券投资基金的概念与特点

    第二节证券投资基金的运作与参与主体

    第三节证券投资基金的法律形式

    第四节证券投资基金的运作方式

    第五节证券投资基金的起源与发展

    第六节我国基金业的发展概况

    第七节基金业在金融体系中的地位与作用

  考点预测题

  参考答案

第二章证券投资基金的类型

  本章大纲

  本章考点预测

  知识线索图

  考点分析

    第一节证券投资基金分类概述

第二节股票基金

      第三节债券基金

  第四节货币市场基金

  第五节混合基金

  第六节保本基金

  第七节  交易型开放式指数基金(ETF)

  第八节QDII基金

  第九节基金评价与投资选择

考点预测题

参考答案

第三章基金的募集、交易与登记

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

第一节基金的募集与认购

第二节基金的交易、申购和赎回

第三节基金份额的登记

考点预测题

参考答案

第四章基金管理人

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

  第一节基金管理人概述

  第二节基金管理公司机构设置

  第三节基金投资运作管理

  第四节特定客户资产管理业务

  第五节  基金管理公司治理结构与内部控制

考号点预测题

参考答案

第五章基金托管人

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

  第一节基金托管人概述

第二节机构设置与技术系统

 第三节基金财产保管

  第四节基金资金清算

  第五节基金会计复核

  第六节基金投资运作监督

  第七节基金托管人内部控制

考点预测题

参考答案

第六章基金的市场营销

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

  第一节基金营销概述

  第二节基金产品设计与定价

  第三节基金销售渠道、促销手兽

  第四节基金销售机构的准入条

  第五节基金销售行为规范

  第六节证券投资基金销售业务

  第七节基金销售机构内部控制

考点预测题

参考答案

第七章基金的估值、费用与会计核拿

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

  第一节基金资产估值

  第二节基金费用

  第三节基金会计核算

  第四节基金财务会计报告分析

考点预测题

参考答案

第八章基金利润分配与税收

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

  第一节基金利润

  第二节基金利润分配

  第三节基金税收

考点预测题

参考答案

第九章基金的信息披露

  本章大纲

  本章考点预测

  知识线索图

  考点分析

    第一节基金信息披露概述

    第二节我国基金信息披露制度体系

    第三节  基金主要当事人的信息披露义务

第四节基金募集信息披露

  第五节基金运作信息披露

  第六节基金临时信息披露

  第七节特殊基金品种的信息披露

    考点预测题

    参考答案

  第五节基金运作信息披露

  第六节基金，临时信息披露

  第七节特殊基金品种的信息披露

    考点预测题

    参考答案

第十章基金监管

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

  第一节基金监管概述

  第二节基金监管机构和自律组织

  第三节基金服务机构监管

  第四节基金运作监管

  第五节基金行业高级管理人员监

考点预测题

参考答案

第十一章证券组合管理基础

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

号点分析

第一节证券组合管理概述

第二节证券组合分析

第三节  资本资产定价模型

第四节套利定价理论

第五节有效市场假设理论及其遥

第六节行为金融理论及其应用

考点预测题

参考答案

第十二章资产配置管理

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

  第一节资产配置管理概述

  第二节资产配置的基本方法

  第三节资产配置主要类型及其比较

考点预测题

参考答案

第十三章证券投资组合管理

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

  第一节股票投资组合的目的

  第二节  股票投资组合管理的基本策略

  第三节股票投资风格管理

  第四节积极型股票投资策略

  第五节  消极型股票投资策略

考点预测题

参考答案

第十四章债券投资组合管理

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

  第一节债券收益率及收益率曲线

  第二节债券风险的测量

  第三节积极债券组合管理

  第四节消极债券组合管理

考点预测题

参考答案

第十五章基金绩效衡量

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

  第一节基金绩效衡量

  第二节基金净值收益率的计算

  第三节基金绩效的收益率衡量

  第四节风险调整绩效衡量方注

  第五节择时能力衡量

  第六节绩效贡献分析

考点预测题

参考答案